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证监会前11月立案调查82起内幕交易占比近五成

发布时间:2021-01-07 17:06:35 阅读: 来源:颚式破碎机厂家

今年基金“老鼠仓”案3件

该名负责人说,在今年证监会获取的245件案件线索中,内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。其中,通过交易所监控发现112件,通过日常监管发现49件,通过媒体报道发现25件,通过信访举报发现54件,其他渠道发现5件。

“针对以上所有线索,我们都作了仔细的核实和调查。”他说道,2011年以来,证监会在对各类线索核实的基础上,共立案调查案件82起,其中内幕交易39起,市场操纵9起,上市公司信息披露违规10起;启动非正式调查105起,其中内幕交易63起,市场操纵10起,上市公司信息披露违规14起。

截至目前,已移交行政处罚委员会的有69起,作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书,对35家机构分别进行了行政处罚,其中上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家;对164人给予警告,对150人处以罚款,吊销了2人的基金从业资格;对8人实施了市场禁入;罚没款金额总计3.35亿元。

从查处案件类型看,除了中国证券市场久治难愈的内幕交易、市场操纵和信披违规外,超比例持股、期货盗码交易等类型案件也占一定数量。

16起案件已移送司法

上述负责人表示,截至目前,年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起,其中,内幕交易案件12起,“老鼠仓”案件1起,背信损害上市公司利益案件1起,期货盗码交易案件1起,非法投资咨询案件1起。这16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。

在近年查处的一批大案要案中,包括“绿大地”、“天山纺织(000813)”、“李旭利”等一系列影响广泛案件;黄光裕、汪建中、刘宝春、李启红、姚荣江等一批人已被追究刑事责任,何学葵、李旭利等人也正等待着最终司法判决。

李旭利案之前,2009年2月28日至2010年4月15日,光大保德信基金公司原基金经理许春茂利用职务便利,亲自或明示、暗示他人利用其实际控制的证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票68只,非法获利209万余元。2011年10月9日,许春茂被判有期三年,缓刑三年,并处罚金210万元。近期,证监会还将对许春茂作出行政处罚。

沪深专员办

联合检查会计师事务所

对于资本市场中介机构必须承担的责任,于监管层面上也在加码。

证监会相关人士透露,按证监会会计部统一安排,证监会上海专员办和深圳专员办已在日前联合对具有证券、期货执业资格的会计师事务所进行现场检查。这是上海、深圳专员办进行工作转型以来,首次联合对事务所进行检查。

证监会称,要加强资本市场会计、审计监管,不断完善快速反应机制,深化现场检查手段和方法,客观认定会计师事务所审计责任,加大查处力度,提升了资本市场会计信息质量,净化资本市场审计执业环境,提高监管效率和威慑力。

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